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Machado Meyer y ETCO discuten los impactos de la Ley Anticorrupción

Parte de la agenda de las empresas desde su entrada en vigor en enero pasado, la Ley Anticorrupción ha generado nuevas demandas en el entorno empresarial brasileño. El tema, que aún plantea muchas dudas y preguntas, se debatió el viernes 19/09 en un evento promovido por Machado, Meyer, Sendacz y Opice Advogados, en asociación con la firma norteamericana Norton Rose Fulbright y el Instituto. Comité Brasileño de Ética de la Competencia (ETCO).

Durante el desayuno, abogados, miembros del sector público y del sector privado discutieron casos y mecanismos para enfrentar la corrupción en el entorno empresarial. En el evento "¿Investigar o prevenir? Cómo las autoridades y las empresas están reaccionando a las leyes anticorrupción ”, el director ejecutivo de ETCO, Evandro Guimarães, dijo que la corrupción está detrás de delitos, como la piratería, el contrabando y la falsificación, que causan pérdidas multimillonarias en el entorno empresarial brasileño. .

Para él, aunque la Ley Anticorrupción se creó inicialmente para proteger al agente público del acoso corporativo, causó que el sector privado se preocupara por la integridad interna, minimizando la ocurrencia de prácticas ilícitas. La implementación de la ley, cree el líder, será más difícil en los municipios. “Es en esta esfera donde existe el riesgo de mal uso de la regla, especialmente el inicio de procesos basados ​​en quejas vacías. Tiene sentido común para todos ”.

Además de Guimarães, el líder del área de Cumplimiento de Machado Meyer, Leonardo Machado, el socio del área laboral de la oficina, Sólon Cunha, el coordinador del centro de inteligencia de la Secretaría de Seguridad Pública de São Paulo, Fábio Bechara, Norton Rose Andrew Raines, abogado y oficial de cumplimiento de SNC Lavalin canadiense, Diogo Moretti.

La colaboración y la comunicación son esenciales para implementar programas de cumplimiento en las empresas.

Los profesionales de cumplimiento que trabajan en empresas asociadas con ETCO se reunieron el martes pasado (23) en la sede del Instituto en São Paulo (SP), para discutir cómo mejorar los programas de integridad de sus organizaciones. El taller, coordinado por ETCO, fue dirigido por el Director de Operaciones de Create.org, Craig Moss.

En su segunda visita a Brasil, el experto dice que cree que las organizaciones instaladas aquí tienen un interés creciente en mejorar las prácticas de cumplimiento. Este interés ha sido motivado aún más por la entrada en vigor de la Ley Anticorrupción (12.846 / 13) en enero, y también por la creciente internacionalización de las empresas, que en otros mercados deben seguir hitos similares, como la FCPA (Estados Unidos) y la Ley de soborno del Reino Unido (Reino Unido).

Para el ejecutivo, una de las claves para reducir el costo de implementar programas de cumplimiento es recaudar subsidios de todos los departamentos de la compañía antes de redactar códigos de conducta. RRHH también debe estar involucrado. Este departamento tiene experiencia en la comunicación con los empleados que deben usarse durante la implementación, según entiende el experto. Craig también señala que el compromiso de la alta gerencia con el programa es esencial para su aceptación en la organización. Solo entonces debería comenzar la creación de códigos de conducta, que generalmente es la primera iniciativa de las empresas.

Craig señala que el mayor desafío en esta etapa es crear un código de conducta que se traduzca en procedimientos que cualquiera pueda seguir fácilmente. “Se basa en estos procedimientos que se llevará a cabo la capacitación de los empleados, cuyo registro y desempeño deben ser frecuentes. Solo entonces estará viva una política anticorrupción. Conozco empresas de todo el mundo que tienen buenas políticas de cumplimiento, con el reconocimiento de sus CEO de su importancia, pero nada más. Por lo tanto, no pueden tener programas efectivos ”, dice.

Otro punto importante es llevar a cabo un buen análisis de riesgos, especialmente cuando la empresa depende de una cadena de suministro muy grande. “Si tiene miles de proveedores que controlar, nunca podrá prestar atención a todos al mismo tiempo. Por lo tanto, debe asignar sus recursos donde el riesgo sea mayor, siempre haciendo un programa consistente con el tamaño de su empresa ", dice Moss.

El experto cree que el cumplimiento debe ser visto por las organizaciones como un "viaje". Los problemas pueden ocurrir incluso en empresas con programas ya estructurados. Durante el taller, Moss citó casos de varias organizaciones y destacó el de Morgan Stanley, quien en 2012 estuvo involucrado en un esquema de soborno en China. El banco de inversión pudo demostrar en la corte estadounidense que había hecho todo lo posible para frenar el fraude interno y, por lo tanto, fue absuelto de las acusaciones y multas millonarias.

Durante el evento, los participantes también pudieron autoevaluar sus respectivos programas de cumplimiento. “Lleva tiempo progresar sistemáticamente en cada paso, pero cada empresa tiene sus propias necesidades. Necesitas saber lo que cada uno necesita ”, dice Craig. Asegura que incluso las empresas medianas puedan tener un cumplimiento eficiente. “No tiene que ser complicado o extremadamente tecnológico. Solo debería ser funcional.

Echa un vistazo a los materiales de Create.org a continuación:

Cumplimiento anticorrupción: reduzca sus riesgos

Guía para mejorar su programa anticorrupción

Protección de la propiedad intelectual y prevención de la corrupción: un nuevo enfoque

El evento de cumplimiento gratuito muestra casos de grandes empresas

La consultora ICTS promueve el 30 de septiembre, en el auditorio del Museo de Arte Moderno (MAM) de São Paulo (SP), el evento Cumplimiento en la práctica. La propuesta es discutir la implementación de prácticas anticorrupción en las empresas y su adaptación a las nuevas disposiciones de la Ley Anticorrupción (12.846 / 13). Durante el evento, se mostrarán casos de empresas como Ambev, Cielo, Grupo Embraer e Hypermarcas. El evento es gratuito y las plazas son limitadas. La participación debe ser confirmada por correo electrónico. events@icts.com.br

Fecha: 30 de Septiembre del 2014
Horas de trabajo: 8h15
Local: Auditorio del Museo de Arte Moderno (MAM), en el Parque Ibirapuera
Ubicación: Avenida Pedro Alvares Cabral, sin número, São Paulo (SP)
Registro: events@icts.com.br

Combatir las desviaciones internacionales.

Los días 18 y 19 de septiembre, la Facultad de Derecho de la Fundação Getúlio Vargas en São Paulo (FGV Direito SP) celebró el evento Coordinación interinstitucional para enfrentar la corrupción. La reunión reunió a expertos nacionales y extranjeros en el tema, y ​​buscó reflexionar sobre los desafíos de los organismos de inspección para combatir los casos de corrupción transnacional. El programa también reservó debates sobre las principales leyes anticorrupción en el mundo, los procedimientos de investigación y los aspectos de la cooperación necesaria entre agencias de diferentes países en casos de este tipo.

Seminario realizado por ETCO y Valor discute Ley Anticorrupción

Después del "arrastre" de la Ley de Registro Limpio, que puso cientos de aplicaciones sospechosas en el limbo, el país ahora tiene la Ley de Empresa Limpia (o Ley Anticorrupción). En vigor desde enero, la Ley 12.846 responsabiliza a las empresas y sus empleados por cometer actos contra la administración pública. Con la legislación, el Estado quiere castigar al agente corruptor y también a la empresa que se deja corromper. Con esto, espera que Brasil deje la incómoda posición de 72 en el ranking de corrupción en una lista global de 180 países. La nueva ley prevé castigos para delincuentes que pueden alcanzar R $ 60 millones o el 20% de los ingresos, sin eximirlos de la reparación de pérdidas a las arcas públicas.

En primer lugar, el propósito de la ley es inhibidor y educativo. Más que eso, la ley tiene como objetivo recompensar a las empresas "limpias" con mejores condiciones competitivas. "La ley tiene el poder de igualar las condiciones de competitividad entre las empresas, haciendo que el mercado recompense a quienes invierten en ética, integridad y eficiencia", dijo Sérgio Nogueira Seabra, secretario de Transparencia y Prevención de la Corrupción. “Al crear una competencia equitativa basada en la eficiencia, la empresa, el ciudadano y el gobierno se benefician. Es un juego donde todos ganan ", comentó Seabra, uno de los oradores en el seminario realizado por ETCO y el periódico Valor Econômico" La nueva Ley Anticorrupción y sus impactos en las empresas ", el 25 de agosto, en São Paulo.

"Esta es una ley diseñada para cambiar realmente el nivel del entorno empresarial en Brasil", dijo Jorge Hage, Ministro de Estado Jefe del Contralor General de la Unión, quien también participó en el evento. El ministro, sin embargo, ve dos obstáculos. Una de ellas es la "reforma necesaria para acelerar el proceso judicial, tanto civil como penal, para que los procesos no demoren entre 10 y 20 años". El otro es "la abolición del financiamiento corporativo para campañas políticas, que, de hecho, son los dos objetivos principales que tenemos por delante".

Para el ministro, la Ley de Empresas Limpias, como prefiere llamarla Ley Anticorrupción, es otro hito en una lucha que comenzó hace una década, con "los portales de transparencia, con la ley de acceso a la información, con la institución del sistema de corregidorias ". Hage enumeró que estos mecanismos "eliminaron a 4.016 agentes corruptos de las filas de la administración federal, impidieron la participación de 3.866 empresas en licitaciones y prohibieron a 2.690 ONG recibir acuerdos".

Para el presidente ejecutivo del Instituto Brasileño de Ética en Competencia (Etco), Evandro Guimarães, las empresas tienen un papel importante en la lucha contra la corrupción. "Cada empresa debe tener su propio comité interno para la prevención de la integridad". Según él, "en Brasil, la evasión fiscal, el contrabando, la piratería y la adulteración son equivalentes al Producto Interno Bruto (PIB) de los países de América Latina". "El mayor activo de una nación es el mercado interno que debe preservarse y no podemos escatimar esfuerzos para que las empresas participen en este movimiento anticorrupción", dijo.

Mario Vinícius Claussen Spinelli, controlador general del municipio de São Paulo, defiende la tesis de que "es necesario cambiar la relación de promiscuidad entre los sectores público y privado en Brasil". Sugirió que el país adopte modelos internacionales que responsabilicen a las redes de corrupción. Según Spinelli, Brasil es uno de los pocos países en desarrollo que no tenía una ley anticorrupción. En la ciudad de São Paulo, los resultados son ilustrativos. Por ejemplo, el mes pasado, la colección de ISS Habite-se aumentó un 74%. Las acciones condujeron a un esquema de corrupción que involucró a más de 400 empresas y había estado operando durante una década. Del total, dice Spinelli, "solo cinco buscaron el control para colaborar con la investigación y solo uno de ellos por su propia voluntad".

fuente: Valor en línea

Presentación de Gustavo Hungaro

Presentación Jorge Hage

Presentación Mario Spinelli

Presentación de Sérgio Seabra

Presentación Gabriela Freitas

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Descubra cómo adaptar su empresa a la ley anticorrupción

En vigor desde el 29 de enero de este año, la Ley Anticorrupción afecta no solo a las grandes corporaciones, sino a todas las pequeñas y medianas empresas, especialmente aquellas que tienen o tienen la intención de tener relaciones comerciales con el sector público. Según la nueva ley, si un empleado queda atrapado en actos de corrupción, la empresa es castigada incluso sin pruebas de que estaba al tanto de lo que estaba sucediendo. El castigo prevé una multa que puede alcanzar hasta el 20% de los ingresos brutos del año anterior, la inclusión de la empresa en una "lista negra" que le impide celebrar contratos y recibir recursos financieros de entidades públicas, suspensión y cierre de actividades, arresto de los involucrados, entre otros Entonces, ahora es el momento de invertir en prevención.

“La Ley Anticorrupción establece un trato diferente entre las empresas que son negligentes en el combate a la corrupción y las que se esfuerzan por prevenir y prevenir los actos ilícitos. Las empresas que tienen políticas de auditoría interna, aplicación de códigos de ética y conducta e incentivos para denunciar irregularidades pueden ver reducidas sus sentencias ”, dice Murillo Onesti, de Rodrigues Onesti & Lima Neto Advogados. Consulta a continuación, diez consejos para no tener mayores problemas con la ley anticorrupción.

Crear una política anticorrupción efectiva

La responsabilidad de la compañía de garantizar la comprensión correcta del concepto de corrupción y los riesgos y sanciones que implica su práctica es el papel principal en la adopción de políticas anticorrupción. Hacer que los empleados sean conscientes de la necesidad de realizar un trabajo sin participación involuntaria en actividades ilegales, después de todo, violación de las leyes, ya que la nueva ley puede ser penalizada individualmente con multas, encarcelamientos, etc. Además, la implementación y aplicación de dicha práctica puede considerarse como un factor de mitigación para la responsabilidad de la empresa.

Formulación, aplicación y difusión de la planificación estratégica de la empresa.

Fácil de crear, esta herramienta es muy útil y debe compartirse entre todos los empleados, incluso aquellos que no tienen contacto directo con las autoridades públicas, ya que ayuda en la formación y el mantenimiento de la cultura de la empresa.

Adopción y creación de manuales de conducta y códigos de ética.

La empresa debe crear su propio código, de acuerdo con su realidad. "No debe utilizar modelos aplicados en otras empresas, ya que esto no funciona y aún puede causar problemas", advierte el abogado, José de Souza Lima Neto.

Actualizaciones, capacitaciones y cursos.

No es suficiente crear las reglas, es necesario difundirlas y reforzarlas periódicamente.

Creación de un canal de comunicación abierto con los empleados.

Para Onesti, esta es una de las principales herramientas que se implementarán en las empresas. "Debe haber esta apertura para que los hechos puedan investigarse y actuar rápidamente, evitando problemas legales".

Adopción de prácticas contables de conformidad con la legislación.

La precisión de los diarios, libros, registros y cuentas es fundamental para todas las transacciones / gastos (nacionales y extranjeros) de las empresas. Deben abolirse los pagos inusuales, las cuentas "no registradas", las facturas o notas inexistentes, así como la eliminación de libros y registros. La formula es simple. ¿Un tercero, fuera de la empresa, entendería la operación, cómo se realizó, las partes involucradas, los beneficiarios y su razón? Transparencia y documento.

Seguimiento periódico de la legislación, incluidos los reguladores de la actividad.

Para los abogados, es esencial mantenerse al día con los constantes cambios legislativos, ya que a menudo las nuevas reglas no se divulgan adecuadamente y la empresa puede comportarse sin conocimiento.

Auditorias periódicas

Los procedimientos de auditoría interna pueden iniciar acciones de investigación y supervisión para determinar si los procedimientos adoptados y la legislación se están aplicando correctamente. Las auditorías periódicas, internas y externas, son importantes herramientas de control y gestión de riesgos, aplicando transparencia y eficiencia en la conducción de los negocios de la compañía. Las auditorías, combinadas con sólidos programas de cumplimiento, forman mecanismos diligentes para cumplir con la nueva legislación, ofreciendo la seguridad necesaria en caso de posible fraude o procedimientos administrativos o judiciales.

Apoyo y orientación de un departamento legal (interno o externo)

Brazo fundamental, trabajando en varios segmentos de la empresa, el departamento legal contribuye a la efectividad de sus transacciones. Orientando y apoyando el cumplimiento y la auditoría, se convierte en una herramienta esencial en la aplicación, actualización y desarrollo de políticas anticorrupción.

Rigidez y eficiencia en el manejo y almacenamiento de documentos e información.

El convenio suscrito con un organismo o entidad pública, que tiene como objetivo la colaboración de la empresa que efectivamente colabora con las investigaciones, está previsto en la legislación en cuestión, denominado convenio de clemencia. El propósito del acuerdo es identificar a otros involucrados, obtener documentos, información, etc. rápidamente. La posibilidad de celebrar el convenio, junto con la necesidad de transparencia en las relaciones y también de responsabilidad individual y / o legal, exigen una gran necesidad en la custodia y mantenimiento de documentos, información, registros de actividad, etc. Con la era digital, este cuidado se vuelve aún más importante.

fuente: Seeco e Portal de la Tierra

Libro actualiza panorama de corrupción en Brasil

El promotor de justicia Roberto Livianu, también presidente del Movimiento para el Ministerio Público Democrático, una entidad socia de ETCO, lanzó el libro "Corrupção" en la Livraria Cultura de Shopping Iguatemi, en São Paulo (SP), el pasado lunes por la tarde. - Incluida la Nueva Ley Anticorrupción ".

El trabajo es una reedición actualizada y ampliada de "Corrupción y derecho penal: un diagnóstico de corrupción en Brasil", escrito originalmente por la autora en 2006. En el nuevo texto, Livianu actualiza su análisis de las causas, consecuencias y la lucha contra la corrupción en Brasil, con un enfoque especial en la contribución de la Ley 12.846 / 13, la Ley Anticorrupción, para combatir el problema.

El prefacio está firmado por el ex ministro de Justicia Dalmo Dallari. En él, el jurista enfatiza que "la lucha contra la corrupción por medios legales es el comienzo de enfrentar el problema". Por lo tanto, al analizar los recursos del marco legal para los delitos de cuello blanco en Brasil, "el trabajo de Livianu contribuye a mejorar la lucha contra la corrupción".

Doctor en Derecho por la Universidad de São Paulo, Roberto Livianu trabaja en la Fiscalía de Derechos Difusos y Colectivos. Livianu también es maestra en las escuelas de capacitación de fiscales en São Paulo y Mato Grosso.

Abogados identifican impactos para empresas

La nueva Ley Anticorrupción puede verse de dos formas, según los abogados. Uno es absolutamente positivo. “La ley eleva al país. Vale la pena recordar que Brasil se había comprometido internacionalmente a tener una ley de esta naturaleza [a fines de la década de 90, fue signatario de la Convención Antisoborno de la OCDE] ”, dijo Leonardo Machado, socio de Machado, Meyer, Sendacz y Opice y debutante en el seminario. sobre la Nueva Ley Anticorrupción, promovida por Valor y ETCO - Instituto Brasileño de Ética en Competencia.

La otra forma es negativa. La nueva ley crea riesgos para las empresas porque plantea una serie de dudas y, por tanto, inseguridad jurídica. Uno de los problemas surge de la coexistencia de otras leyes con objetivos similares, como la que rige las licitaciones. “[En este escenario] puede pasar lo que en derecho llamamos 'bis in idem', es decir, una empresa corre el riesgo de ser doble o triple sancionada. La multiplicidad de leyes también crea otro problema, que es el de la multiplicidad de actores ”, dijo Machado. Así, además de los Estados y la Unión, más de 5.500 alcaldes pueden demandar a una empresa.

Una innovación de la ley brasileña es la adopción de responsabilidad objetiva. Esto significa que la empresa involucrada en la corrupción será sancionada independientemente de la existencia de intención o culpa. "En derecho penal, el punto central es que no hay sanción sin engaño o culpa", dijo Isabel Franco, socia de Koury Lopes Advogados. Lo mismo sucede en la FCPA, donde prima la llamada responsabilidad subjetiva. Otra novedad, según Isabel, es el hecho de que la empresa es responsable de un acto ilícito realizado en su nombre por cualquier persona. “Puede que no sea el gerente de la empresa quien ordenó la infracción. Podría ser un tercero, un abogado, un despachador ”, dijo.

Para evitar la posibilidad de que la empresa sea llamada como solidaria en el acto ilegal, el abogado Shin Jae Kim, responsable del área de cumplimiento y miembro del Comité de Dirección de TozziniFreire Advogados, recomienda disparar “alertas rojas” con socios sospechosos. "Es lo que llamamos 'banderas rojas'", dijo Shin.

Un punto que los expertos esperan mejorar es el de los acuerdos de clemencia. En este tipo de convenios, quien está involucrado en la infracción se compromete a colaborar en la investigación, presentando pruebas que contribuyan al esclarecimiento del caso y al descubrimiento de los culpables. La Ley 12.846 no menciona la inmunidad de las personas que colaboran y deciden suscribir dichos acuerdos. “La ley tiene varios puntos técnicos a mejorar. Este es uno de ellos ”, dijo Machado.

Otro problema señalado por Leonardo Machado está en el sobrenombre que ganó la nueva ley. Una empresa que sea demandada recibirá el estigma de ser corrupta, dice. "En este sentido, la ley puede servir como un mecanismo de presión adicional para ser utilizado por administradores que no juzgan", dijo. En su presentación durante el seminario, el controlador general del municipio de São Paulo, Mario Vinicius Spinelli, hizo una reflexión similar. Jorge Hage, ministro de Estado a cargo del Departamento Federal del Interior, a su vez, denominó a la legislación Ley de Empresas Limpias.

fuente: Valor en línea